中国证监会行政处分决定书(昆仑证券王毅洁、

2020-03-30 02:38

  〔2008〕51号

  当事人:王毅洁,男,1963年9月出身,时任昆仑证券有限义务公司(以下简称昆仑证券)董事长,住址:广东省深圳市福田区振业景洲大年夜厦A-14F。

  季振东,男,1965年10月出身,时任昆仑证券副总裁、财务部经理,住址:江苏省南京市白下区垂纶巷9幢29号702室。

  依据原《中华人平易近共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规矩,我会对昆仑证券背犯证券司法律例一案停止了立案查询拜访、审理,并依法向当事人告诉了作出行政处分的抱负、来由、依据及当事人依法享有的权益。当事人王毅洁、季振东未提出陈说、申辩,也未请求举办听证会。本案现已查询拜访、审理终结。

  经查明,昆仑证券存在以下背法背规行动:

  1、调用客户生意结算资金

  2004年2月起,昆仑证券经过将客户生意结算资金划入其控制的深圳银通利实业开展有限公司(以下简称深圳银通利公司)和直接划入其债务人资金账户的方法调用客户生意结算资金。截至2004年9月30日,昆仑证券调用客户生意结算资金15,305万元;截至2005年9月30日,调用客户生意结算资金17,415万元。因调用客户生意结算资金数额宏大年夜,2005年10月我会撤消了昆仑证券的证券营业容许,责令其封闭。

  上述背法抱负,有昆仑证券状况说明、当事人措辞笔录、昆仑证券董事会决定、昆仑证券外部资金挑唆和支票领用审批单、应收账款及客户生意结算资金存取凭证等证据证实,足以认定。

  昆仑证券实践控制人、时任昆仑证券董事钟小剑,王毅洁,季振东在昆仑证券调用客户生意结算资金审批单上签字,对上述背法行动负直接主管义务。

  2、超范围从事拜托理财营业

  昆仑证券在未取得客户资产办理营业资格的状况下擅自展开拜托理财,截至2005年10月14日,昆仑证券背规展开拜托理财营业合计92笔,触及合同金额329,284.48万元。

  上述背法抱负,有昆仑证券及其关联方公司对外签订的拜托理财合同、弥补协定、昆仑证券及深圳银通利公司财务记账凭证、资金存取凭证及附件、昆仑证券董事会决定、昆仑证券融资办理暂行方法等证据证实,足以认定。

  昆仑证券实践控制人钟小剑是昆仑证券背规展开拜托理财营业的决定计划者;王毅洁担负公司法人代表,是昆仑证券展开背规拜托理财营业的筹划及参与者;季振东分担昆仑证券的财务办理部、资金计划部,参与背规拜托理财行动,上述3人应对背规拜托理财行动负直接主管义务。

  昆仑证券调用客户生意结算资金的行动背犯了原《证券法》第七十三条第(三)项有关避免调用客户所拜托生意的证券或许客户账户上的资金的规矩,构成了原《证券法》第一百九十三条所述证券公司调用客户生意结算资金的行动。昆仑证券擅自展开拜托理财的行动背犯了原《证券法》第一百三十一条第二款有关证券公司不得超越核定的营业范围运营证券营业和其他营业的规矩,构成了原《证券法》第一百九十九条所述证券公司超越营业容许范围运营证券营业的行动。

分享到:
收藏